按照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》、集團《關于……通知》等相關要求， 總結梳理 2023 年度合規(guī)管理體系建設運行與監(jiān)督評價工作情況。

　　集團及各級子企業(yè)黨委(黨組)、董事會、經(jīng)理層等治理主體權責、工作方式及責任落實 情況；

　　集團及各級子企業(yè)反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動用工、數(shù)據(jù)保護、投融資、 招投標、購銷、稅務等重點領域合規(guī)制度建設情況；

　　針對不符合國家法律法規(guī)等外部監(jiān)管規(guī)定、缺乏合規(guī)要求和風險應對措施、不符合公司 制度要求，以及專項合規(guī)風險評估、合規(guī)管理體系有效性評價、責任追究制度規(guī)定不健 全等情形，制定及修訂完善內(nèi)部制度、優(yōu)化業(yè)務流程、明確崗位職責及完善控制機制等 總體情況（可以重點介紹 1-3 項典型經(jīng)驗）；

　　通過集中抽查、日常巡查、專項治理、競賽爭優(yōu)、制度宣貫、合規(guī)認證等方式強化制度 執(zhí)行情況等。

　　《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第四章一共強調(diào)了十項運行機制， 在年度報告中可以一一對 應匯報。例如第20條的要求：“中央企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別評估預警機制， 全面梳理經(jīng) 營管理活動中的合規(guī)風險， 建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據(jù)庫， 對風險發(fā)生的可能性、影響程 度、潛在后果等進行分析， 對典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生嚴重后果的風險及時預警 ”。在 報告“合規(guī)風險識別評估預警機制 ”時，可重點說明以下情況：

　?。ㄖ卮螅┖弦?guī)風險識別、 評估、監(jiān)測 、預警工作的機制 、特點、優(yōu)勢及成效；

　　結合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)情況；

　　運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節(jié)點加強合規(guī)審查情況；

　　合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通， 實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享 情況；

　　利用大數(shù)據(jù)等技術， 加強對重點領域、關鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測， 實現(xiàn)合規(guī)風險即時預 警、快速處置情況；

　　對信息化管控總體集成優(yōu)化及整合各相關業(yè)務情況，信息系統(tǒng)覆蓋子企業(yè)、重要領域和 關鍵環(huán)節(jié)情況等。

　　落實境外大額資金支付、財務主管人員委派、關鍵崗位設置輪崗等合規(guī)執(zhí)行情況；

　　建立健全合規(guī)管理體系有效性評價指標體系、合規(guī)風險評估標準、合規(guī)缺陷認定標準情 況等。

　　各級子企業(yè)(含境外子企業(yè))2023年合規(guī)自評價覆蓋情況、質(zhì)量控制情況、合規(guī)缺陷及違 規(guī)總體情況等；

　　2023 年集團合規(guī)評價覆蓋情況、質(zhì)量控制情況及存在的問題等，其中對境外子企業(yè)的合規(guī)評價組織開展情況需在此單獨總結。

　　圍繞合規(guī)工作管理體制機制、制度體系、監(jiān)督評價、風險防控、境外合規(guī)， 以及重點領 域合規(guī)管理體系建設與執(zhí)行等方面， 認線 年各級企業(yè)自評價、集團監(jiān)督評價 發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問題和缺陷， 其中對損失金額或風險敞口超過5000 萬元的，影響金額占被 評價企業(yè)總資產(chǎn)或者凈資產(chǎn)或者凈利潤 10%以上的，同一企業(yè)同類問題屢查屢犯、邊查 邊犯的， 以及制度執(zhí)行中有令不行、有禁不止、隨意變通、惡意規(guī)避的重大問題等， 應 當根據(jù)其問題類別作為典型案例單獨列示。

　　合規(guī)監(jiān)督評價發(fā)現(xiàn)的合規(guī)缺陷， 可按照《合規(guī)管理體系有效性評價缺陷匯總表》進行填報， 境外依法合規(guī)經(jīng)營方面重大合規(guī)缺陷及重大經(jīng)營風險事件需在表中單獨列示，其中重大合規(guī) 缺陷、重大合規(guī)風險事件、違規(guī)事件可參照《中央企業(yè)重大經(jīng)營風險事件報告工作規(guī)則》相 關要求。對于“零缺陷”的企業(yè)，集團總部在核實相關情況后， 需在報告中逐一單獨說明。

　　深入學習貫徹黨的二十大及中央經(jīng)濟工作會議精神，全面落實中央企業(yè)負責人會議部署安 排， 以“強合規(guī)、防風險促合規(guī)”為目標， 明確 2024 年合規(guī)工作管理體制機制建設、內(nèi)部制 度體系標準化建設、重大風險評估監(jiān)測預警、強化合規(guī)管理體系剛性約束、境外單位合規(guī)管 理體系建設、合規(guī)管理體系有效性評價等方面重點任務、工作舉措等。

　　企業(yè)可以研究制定合規(guī)管理工作三年規(guī)劃，或合規(guī)管理體系有效性評價工作規(guī)劃。

　　重點介紹2-3 項合規(guī)管理體系建設運行與監(jiān)督評價工作典型經(jīng)驗及重大風險防范化解的 典型案例。

　　合規(guī)管理體系建設運行與監(jiān)督評價工作存在的困難，以及對集團或國資委的工作意見和建議。