當(dāng)?shù)貢r間4月30日，幣安創(chuàng)始人兼前首席執(zhí)行官（CEO）趙長鵬因未能防止交易所洗錢被判處4個月監(jiān)禁，成為加密貨幣領(lǐng)域第二位被判入獄的老板。
美國西雅圖地區(qū)法官理查德·瓊斯（Richard Jones）在擁擠的法庭上宣布了這一判決。法官判處的刑期短于美國司法部4月23日提議的三年刑期，也低于聯(lián)邦量刑指南建議的最長18個月刑期。
對此，一位不愿具名的律師事務(wù)所合伙人告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“量刑指南類似于中國檢察院量刑建議，是有權(quán)利改變的，當(dāng)量刑建議可上可下時，自由裁量權(quán)在檢察官個人。”
對于這一事件可能給整個加密貨幣行業(yè)帶來的影響，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院兼職研究員馬天平對記者分析稱，交易平臺可能會面臨更加嚴(yán)格的監(jiān)管審查和合規(guī)要求，需要加大投入以確保遵守相關(guān)法律法規(guī)。
那幣安的危機(jī)是否就此解除了？從目前的情況來看，美國證券交易委員會（SEC）對其提出的指控仍尚未結(jié)案。
在西雅圖的一個聯(lián)邦法庭內(nèi)，趙長鵬佇立在被告席，雙手交叉放在桌面，一名聯(lián)邦檢察官要求判處他三年有期徒刑，這是依據(jù)聯(lián)邦量刑指南對他所承認(rèn)罪行的最高刑期的兩倍?！芭袥Q需要體現(xiàn)趙長鵬罪行的嚴(yán)重程度?！?/p>
檢方稱，由于缺乏監(jiān)管，幣安這家全球最大的加密貨幣交易所可被濫用于資助和網(wǎng)絡(luò)犯罪分子等。
“我完全認(rèn)識到我所犯錯誤的嚴(yán)重性?！?7歲的趙在法庭上表示。“我從中汲取了寶貴教訓(xùn)。”去年，幣安承認(rèn)參與涉嫌洗錢、無證匯款和違反制裁的行為，并同意支付約43億美元的罰款。同時，趙長鵬承認(rèn)自己未能維持有效的反洗錢計劃，并辭去幣安CEO的職務(wù)。
據(jù)科技網(wǎng)站GeekWire，瓊斯法官在法庭上表示，幣安具體違反聯(lián)邦銀行保密法的行為“在數(shù)量、規(guī)模和規(guī)模方面都是前所未有的”，且對潛在的融資和販毒“基本上視而不見”。但他表示，趙長鵬表現(xiàn)出了非凡的責(zé)任感，并認(rèn)可其參與慈善事業(yè)和樂于助人的奉獻(xiàn)精神。瓊斯法官稱，他在宣判前仔細(xì)閱讀了提交給法庭的160封請愿信。
在美國司法部的量刑建議書公布的第二天，即4月24日，趙長鵬發(fā)表了一封署名道歉信，不僅對過去糟糕的決定道歉，還稱會承擔(dān)所有責(zé)任。對于過去沒有建立必要的合規(guī)措施來監(jiān)管幣安，他聲稱愿意承認(rèn)所有錯誤，但同時表示，“幣安自2022年以來已經(jīng)實施了所有非美國交易所中最嚴(yán)格的反洗錢管制措施。”
與此同時，趙長鵬的家人、朋友、商界人物、幣安用戶等也給美國華盛頓西區(qū)主審法官發(fā)送了請愿信，希望法官能“了解真實的趙長鵬”，在量刑時給予輕判。在家人和同事、朋友的眼中，趙長鵬對富人熱衷的珠寶、奢侈品、豪車、藝術(shù)拍賣一無所知，過著簡單的生活，但正直善良，總是嚴(yán)以律己、寬以待人，而且極富社會責(zé)任感。記者也嘗試聯(lián)系到兩名曾與趙長鵬共事的請愿者，但兩人均以“并不方便接受采訪”和“公司有規(guī)定不能接受采訪”婉拒了采訪請求。
不過，對于趙長鵬此前在幣安內(nèi)部宣揚(yáng)的“在遵守法律方面，‘寧可事后道歉，也不事先尋求許可’”的證據(jù)，法官在法庭上也深表憂慮，他告訴趙長鵬，“有責(zé)任遵守美國所有法規(guī)，而不只是部分”。
對于這項低于聯(lián)邦量刑指南的判決，一位不愿具名的律師事務(wù)所合伙人告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，“美國司法部部長也是總檢察長，量刑指南類似于中國檢察院量刑建議，是有權(quán)利改變的，當(dāng)量刑建議可上可下時，自由裁量權(quán)在檢察官個人?！?/p>
隨著判決的宣布，趙長鵬也成為加密貨幣領(lǐng)域第二位被判入獄的老板。3月28日，美國聯(lián)邦地區(qū)法官Lewis A。 Kaplan在曼哈頓聯(lián)邦法院宣判Sam Bankman-Fried在FTX交易所涉嫌串謀詐騙、串謀洗錢等七項罪名，最終被判處25年監(jiān)禁，并沒收超過110億美元的資產(chǎn)。
上述不愿具名的律所合伙人對記者強(qiáng)調(diào)，“數(shù)字貨幣追求的是去中心化以及資本的無國界流動。但是，在現(xiàn)有國際體系下，無論是哪個大國，尤其是作為霸權(quán)國的美國，絕對不會長期容忍危害自身貨幣地位的去中心化貨幣的存在?！?/p>
“作為全球一個極具爭議的灰色地帶，加密貨幣領(lǐng)域自身存在的難以監(jiān)管的天然特性，給走私、洗錢和販毒留下了空間，和主權(quán)貨幣存在天然沖突?！辟Y深投資銀行家、太和智庫高級研究員王世渝對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者如是解釋道。
比預(yù)期從輕的判決在加密貨幣界引發(fā)強(qiáng)烈反彈，令一些長期關(guān)注犯罪分子規(guī)避法律的組織感到失望。獨(dú)立非營利組織“Better Markets”聯(lián)合創(chuàng)始人兼CEO丹尼斯·凱勒赫在聲明中表示，判處趙長鵬四個月徒刑“是一個嚴(yán)重的司法判決失誤，向全世界的罪犯傳遞了完全錯誤的信號”。
“狂野西部”式增長：趙長鵬個人財富一度飆至941億美元，躋身全球10大富豪之列
“你必須明白，無論財富、權(quán)力或地位如何，任何人，無論有多少財富，都不能免受起訴或凌駕于美國法律之上。”法官瓊斯在宣判時對趙長鵬說。 “你們優(yōu)先考慮幣安的增長和利潤，而不是遵守美國法律和法規(guī)。”
加密貨幣市場分析平臺CoinGecko 的數(shù)據(jù)顯示，截至2024年3月，幣安仍是最大的中心化交易所（CEX），市場份額為49.7%。該平臺現(xiàn)貨交易量在2024年3月達(dá)到1.1425萬億美元，較2月份的4934億美元增長了131.6%。
在美國司法部看來，幣安之所以快速壯大到如此地步，是因為幣安在運(yùn)營中靠的是“狂野西部”模式（Wild West model）?！罢缫幻弦?guī)部員工所說的那樣，告訴犯罪分子，‘來幣安吧，我們?yōu)槟銣?zhǔn)備了蛋糕’，從而迅速成為加密貨幣交易所的巨頭?！泵绹痉ú吭诹啃探ㄗh書中這樣寫道。
如果將時針往前撥回到幣安成立之初，可以發(fā)現(xiàn)，該公司確實可以說是踩上了發(fā)展的“風(fēng)火輪”。
2017年7月，幣安正式成立，僅僅2個月之后，比特幣便開啟了飆漲之路，到當(dāng)年12月，比特幣價格已經(jīng)從3000美元/枚一路狂飆到20000美元/枚，幣安的注冊用戶也突破百萬。2018年第一季度，幣安實現(xiàn)盈利2億美元，一舉成為全球最大加密貨幣交易所，震驚金融圈。
據(jù)外媒報道，趙長鵬從創(chuàng)業(yè)之始就決心要將幣安打造成全球最大加密貨幣交易所，十分看重平臺的日常交易速度，曾在內(nèi)部定下指標(biāo)要求保證“幣安用戶能在10分鐘內(nèi)完成交易?！痹谄渌帉懙摹?5條個人準(zhǔn)則”（《CZ‘s Principles》）中，他也寫道：“時間是比金錢更有限的資源，不要浪費(fèi)時間。當(dāng)你開始珍惜時間，錢就會來?！?/p>
CryptoSlate數(shù)據(jù)顯示，到2021年，幣安的季度收入開始呈指數(shù)級增長，全年都保持著增長勢頭。到2022年，該公司的年度收入達(dá)到約120億美元。
2021年從投行轉(zhuǎn)行進(jìn)入加密貨幣交易所的Ana（化名）也向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者描述了當(dāng)時整個加密貨幣行業(yè)的盛況。“2021年6月到當(dāng)年年底，比特幣經(jīng)歷了又一輪牛市的鼎盛時期，基本上全天都在工作，與客戶進(jìn)行接洽等，每天睡眠不到8個小時。那段時間給我的感覺是，睜眼就開始上班，到合上眼已經(jīng)是凌晨一兩點了。”
幣安的爆炸式增長也讓趙長鵬的身價也水漲船高。2018年2月，福布斯發(fā)布首個數(shù)字貨幣領(lǐng)域富豪榜，趙長鵬位列第三，身家估值11億至20億美元，為前十名中唯一的華人，并登上福布斯雜志封面。
2021年末，趙長鵬以941億美元的身家一躍成為華人首富，同時躋身世界十大富豪，將原本位居榜首的農(nóng)夫山泉董事長趙睒睒?biāo)υ谏砗螅_(dá)到事業(yè)的巔峰。
當(dāng)時作為行業(yè)新人的Ana也享受到了這波紅利。“加入加密貨幣交易所后，薪水都直接用的虛擬貨幣支付，加上當(dāng)時的行情很好，保守估計是之前投行（收入）的5倍，甚至8倍也有?！彼龑τ浾弑硎?。
而隨著各國收緊對加密貨幣市場的監(jiān)管，比特幣在2022年急轉(zhuǎn)直下，僅一年時間從64000點狂瀉到16000點，趙長鵬的財富也大幅縮水?！陡２妓埂窋?shù)據(jù)表示，到2022年底，趙長鵬凈資產(chǎn)較2022年3月已下跌93.07%，縮水至45億美元。
目前，隨著市場的新一波牛市再起，趙長鵬的身家有所回升。福布斯億萬富豪實時榜單數(shù)據(jù)顯示，截至北京時間5月1日09：44，趙長鵬的身價為330億美元，位居全球第49名。目前，趙長鵬持有30%的幣安股份。
從曾經(jīng)的華人首富淪為美國法庭下的階下囚，趙長鵬的被罰事件將給加密貨幣行業(yè)帶來什么影響？
清華大學(xué)五道口金融學(xué)院兼職研究員馬天平對《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者分析稱，從市場信心和投資者情緒的角度來看，判罰事件將加劇市場的恐慌和不確定性。
截至發(fā)稿，比特幣價格為60251美元/枚，日內(nèi)當(dāng)前跌幅為5.98%。此前曾一度跌穿60000美元關(guān)口，為4月19日以來首次。
馬天平進(jìn)一步表示，交易平臺可能會面臨更加嚴(yán)格的監(jiān)管審查和合規(guī)要求，需要加大投入以確保遵守相關(guān)法律法規(guī)。經(jīng)過監(jiān)管后的新平臺，聲譽(yù)和業(yè)務(wù)運(yùn)營會更加謹(jǐn)慎，導(dǎo)致用戶從流失轉(zhuǎn)向回歸。
然而就在今年1月初，美國證券交易委員會還批準(zhǔn)了比特幣現(xiàn)貨ETF，允許普通投資者像買賣股票和共同基金一樣方便地買賣比特幣。這是否意味著美國政府對加密貨幣市場的態(tài)度也有變化？
馬天平對記者解釋說：“美國政府對待加密貨幣及區(qū)塊鏈技術(shù)持有辯證態(tài)度，一方面，認(rèn)可其創(chuàng)新潛力和對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動作用，一些政府部門正在探索如何將加密貨幣納入監(jiān)管體系，推動其合法合規(guī)發(fā)展。這反映出政府在一定程度上持開放包容的態(tài)度，愿意借助新興技術(shù)促進(jìn)金融創(chuàng)新。另一方面，由于加密貨幣市場的復(fù)雜性和潛在風(fēng)險，政府也對其持審慎謹(jǐn)慎的態(tài)度。通過加強(qiáng)監(jiān)管交易所、嚴(yán)懲違法行為等手段，努力維護(hù)金融市場穩(wěn)定和秩序，保護(hù)投資者權(quán)益，防范系統(tǒng)性風(fēng)險?！?/p>
他表示，這兩種態(tài)度并非矛盾，而是一種權(quán)衡和平衡。政府在支持新技術(shù)創(chuàng)新的同時，更加重視防范其帶來的風(fēng)險隱患。對幣安趙長鵬案件的嚴(yán)懲就體現(xiàn)了后者，彰顯了政府維護(hù)金融秩序、防范風(fēng)險的堅定態(tài)度。
對此，王世渝在采訪中也表達(dá)出類似的觀點?！凹用軘?shù)字貨幣市場一方面可以在美國允許存在，另一方面又面臨法律的監(jiān)管和嚴(yán)厲制裁，趙長鵬事件就是一場‘貓捉老鼠’的游戲罷了?！奔用軘?shù)字貨幣市場本身去中心化、難以監(jiān)管的特性和投機(jī)本質(zhì)，并不會因為一場判罰而改變，既然美國認(rèn)同加密數(shù)字貨幣的生存，那么這種相互依存的關(guān)系始終會持續(xù)下去。
那幣安的危機(jī)是否就此解除了？從目前的情況來看，美國證券交易委員會（SEC）對其提出的指控仍尚未結(jié)案。
去年6月，SEC對幣安及其創(chuàng)始人趙長鵬提出13項指控，包括運(yùn)營未經(jīng)注冊的交易所、經(jīng)紀(jì)交易商和清算機(jī)構(gòu)；在臺上提供虛假的交易控制和監(jiān)督聲明；未經(jīng)注冊提供和出售證券等。